Importancia de un programa de cumplimiento

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Las instituciones que quieran incorporar un programa de cumplimiento a su organización, deben entender el cumplimiento normativo, compliance, como el conjunto de sistemas y procesos que implementa en su estructura organizativa para asegurar el cumplimiento de las leyes, normas y regulaciones aplicables a su actividad, que aglutina fundamentalmente todo lo relativo a las leyes y regulaciones nacionales e internacionales de aplicación a su objeto social, códigos de ética y buen gobierno y políticas y procedimientos internos. Con esta herramienta se pretende prevenir riesgos legales y financieros, proteger la reputación e imagen de la entidad, fomentar una cultura de ética y transparencia y mejorar la confianza de las partes interesadas.

En ese sentido, el órgano de administración y la alta dirección deben mostrar su compromiso con el cumplimiento normativo, liderando la implementación del programa de cumplimiento, corporate compliance, realizando, para ello, una evaluación periódica de los riesgos de incumplimiento a los que está expuesta la entidad, desarrollando e implementando políticas y procedimientos claros para prevenir y detectar el incumplimiento y brindando formación y reciclaje profesional a toda la plantilla laboral sobre el programa de cumplimiento y las responsabilidades de cada individuo. Igualmente, se debe realizar un monitoreo continuo del programa para, de esta forma, asegurar su eficacia. Fuente de la imagen: mvc archivo propio.